SEC 절차


미국 크립토페드의 SEC 절차에 대한 체계적인 분석, ' DAO 대 국가' 라는 제목의 글입니다: 미국 증권거래위원회에 대한 와이오밍 DAO의 실험이 옥스퍼드 대학교 비즈니스 법률 블로그(OBLB)에 게시되었으며, 여기에서 확인할 수 있습니다.

➣ SEC는 아메리칸 크립토페드 DAO에 대한 소송 절차를 개시하는 두 가지 명령을 발표했습니다. 2021년 11월 10일에 발행된 첫 번째 명령은 양식 10 제출("양식 10 절차")을 거부하거나 중단하는 것입니다. 2022년 11월 18일에 발행된 두 번째 명령은 양식 S-1 제출을 중단하라는 것입니다("양식 S-1 절차"). 양식 S-1 절차는 양식 10 절차에서 분리된 것이 아니라 연장된 것이며, 그 반대의 경우도 마찬가지입니다.

➣ 양식 S-1 절차와 관련하여 SEC는 2024년 6월 3일과 2024년 9월 3일에 각각 결정 시간 연장 명령이라는 두 가지 명령을 발령했습니다. 양식 10 절차와 관련하여 SEC는 2년여 전인 2021년 12월 15일에 제기된 CryptoFed의 신청에 대해 판결을 내리지 못했습니다. 크립토페드는 2023년 12월부터 매월 서한을 보내 SEC의 판결을 촉구하고 있습니다. SEC의 우유부단함과 미결정은 SEC가 크립토페드에 대해 기존 법률과 규정을 집행할 수 없다는 것을 증명했습니다. 따라서 크립토페드는 2024년 11월 4일까지 SEC가 크립토페드에 반대의사를 통보하지 않는다면 2024년 11월 15일 이후에 로크 토큰을 출시할 것이라고 SEC에 통보했습니다.

아래에서 양식 10 절차 및 양식 S-1 절차와 관련된 모든 문서 및 커뮤니케이션의 역순 공개를 확인할 수 있으며, 이 중 일부는 아래 SEC 웹사이트에 있는 해당 절차의 공개 도켓에서도 확인할 수 있습니다.

- 양식 10 절차: https://www.sec.gov/litigation/apdocuments/3-20650
- 양식 S-1 절차: https://www.sec.gov/litigation/apdocuments/3-21243
날짜
설명
2024년 9월 23일
SEC 위원장 및 위원들에게 보내는 열 번째 서한, Re: 17 CFR § 201.250(a)의 실무 규칙 250(a)에 따라 2021년 12월 15일에 제출된 American CryptoFed DAO의 신청에 대한 즉각적인 조치 요청.
2024년 8월 22일
SEC 위원장 및 위원들에게 보내는 아홉 번째 서한, Re: 17 CFR § 201.250(a)의 실무 규칙 250(a)에 따라 2021년 12월 15일에 제출된 American CryptoFed DAO의 신청에 대한 즉각적인 조치 요청.
2024년 7월 22일
SEC 위원장 및 위원들에게 보내는 여덟 번째 서한, Re: 17 CFR § 201.250(a)의 실무 규칙 250(a)에 따라 2021년 12월 15일에 제출된 American CryptoFed DAO의 신청에 대한 즉각적인 조치 요청.
2024년 6월 20일
SEC 위원장 및 위원들에게 보내는 일곱 번째 서한, Re: 17 CFR § 201.250(a)의 실무 규칙 250(a)에 따라 2021년 12월 15일에 제출된 American CryptoFed DAO의 신청에 대한 즉각적인 조치 요청.
2024년 5월 20일
SEC 위원장 및 위원들에게 보내는 여섯 번째 서한, Re: 17 CFR § 201.250(a)의 실무 규칙 250(a)에 따라 2021년 12월 15일에 제출된 American CryptoFed DAO의 신청에 대한 즉각적인 조치 요청.
2024년 4월 18일
SEC 위원장 및 위원들에게 보내는 다섯 번째 서한, Re: 17 CFR § 201.250 (a)의 실무 규칙 250(a)에 따라 2021년 12월 15일에 제출된 American CryptoFed DAO의 신청에 대한 즉각적인 조치 요청.
2024년 3월 18일
SEC 위원장 및 위원들에게 보내는 네 번째 서한, Re: 17 CFR § 201.250(a)의 실무 규칙 250(a)에 따라 2021년 12월 15일에 제출된 American CryptoFed DAO의 신청에 대한 즉각적인 조치 요청.
2024년 2월 18일
SEC 위원장 및 위원들에게 보내는 세 번째 서한, Re: 17 CFR § 201.250(a)의 실무 규칙 250(a)에 따라 2021년 12월 15일에 제출된 American CryptoFed DAO의 신청에 대한 즉각적인 조치 요청.
2024년 1월 18일
SEC 위원장, 위원 및 감사관에게 보내는 두 번째 서한, Re: 17 CFR § 201.250(a)의 실무 규칙 250(a)에 따라 2021년 12월 15일에 제출된 American CryptoFed DAO의 신청에 대한 즉각적인 조치 요청.
2024년 1월 8일
약식 처분 신청서 제출을 위한 집행부의 휴가 신청에 대한 피신청인 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC의 이의 제기
2023년 12월 16일
SEC 의장, 위원 및 감사관에게 보내는 서신. Re: 17 CFR § 201.250(a)의 실무 규칙 250(a)에 따라 2021년 12월 15일에 제출된 American CryptoFed DAO의 신청에 대한 즉각적인 조치 요청.
2023년 10월 3일
2023년 9월 20일
미국 크립토페드의 검토 청원에 대한 집행부의 반대 의견서(디비전 오브 집행부)
2023년 8월 21일
초기 결정 검토를 위한 청원에 대한 피청구인 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC의 간략한 답변서
2023년 6월 22일
2023년 6월 17일
피신청인 아메리칸 크립토페드 다오 LLC의 보도 자료 정정 신청에 대한 휴직 신청
2023년 6월 17일
피신청인 아메리칸 크립토페드 다오 LLC의 신청에 대한 휴직 신청으로, 락크 및 듀캣 토큰이 증권임을 증명하기 위해 집행 부서를 요청하는 신청서를 제출합니다.
2023년 6월 15일
피신청인 아메리칸 크립토페드 다오 LLC의 공청회 소집 신청서 제출을 위한 휴가 신청
2023년 6월 15일
2023년 6월 11일
미국 크립토페드 문제, AP 파일 번호 3-20650: 신청서 제출을 위한 만남과 협의의 시간
2023년 6월 6일
피신청인 American CryptoFed DAO LLC의 명시적 사실 오류 정정 신청을 거부하는 명령(# 6908)
2023년 5월 30일
2023년 5월 29일
초기 결정에서 명백한 사실 오류를 수정하기 위한 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC의 동의서
2023년 5월 14일
American CryptoFed DAO LLC의 공정 통지 적극 방어 양식 S-1 파일 번호: 333-259603, American CryptoFed 심사관의 이름 및 연락처 정보에 대한 13번째 요청.
2023년 5월 7일
American CryptoFed DAO LLC의 공정 고지 적극 방어 양식 S-1 파일 번호: 333-259603, American CryptoFed의 심사관 이름 및 연락처 정보에 대한 12번째 요청.
2023년 5월 4일
심리 기록의 중요한 오류를 수정하기 위한 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC의 동의를 승인하는 캐롤 포엘락 판사의 명령(#6904).
2023년 4월 30일
American CryptoFed DAO LLC의 공정 고지 적극 방어 양식 S-1 파일 번호: 333-259603, American CryptoFed의 심사관 이름 및 연락처 정보에 대한 11번째 요청.↪f_200D↩
2023년 4월 26일
아메리칸 크립토페드 다오 LLC의 청문회 기록의 중대한 오류 정정 신청↪F_200D↩
2023년 4월 23일
American CryptoFed DAO LLC의 공정 고지 적극 방어 양식 S-1 파일 번호: 333-259603, American CryptoFed의 심사관 이름 및 연락처 정보에 대한 10번째 요청.
2023년 4월 16일
American CryptoFed DAO LLC의 공정 통지 적극 방어 양식 S-1 파일 번호: 333-259603, American CryptoFed 심사관의 이름 및 연락처 정보에 대한 9번째 요청.
2023년 4월 13일
캐롤 포엘락 판사의 SEC 집행부(20개 전시물)와 American CryptoFed(291개 전시물)의 전시물을 증거로 인정하는 명령(주문 번호 6902).
2023년 4월 8일
American CryptoFed DAO LLC의 공정 고지 적극 방어 양식 S-1 파일 번호: 333-259603, American CryptoFed 심사관의 이름 및 연락처 정보에 대한 여덟 번째 요청.
2023년 4월 3일
집행부의 제안된 조사 결과에 대한 피신청인 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC의 반대 및 중지 명령 발행을 지지하는 요약서
2023년 4월 1일
American CryptoFed DAO LLC의 공정 고지 적극 방어 양식 S-1 파일 번호: 333-259603, American CryptoFed 심사관의 이름 및 연락처 정보에 대한 일곱 번째 요청.
2023년 3월 27일
American CryptoFed DAO LLC의 공정 통지 적극 방어 양식 S-1 파일 번호: 333-259603, American CryptoFed 심사관의 이름 및 연락처 정보에 대한 여섯 번째 요청.
2023년 3월 18일
American CryptoFed DAO LLC의 공정 고지 적극 방어 양식 S-1 파일 번호: 333-259603, American CryptoFed의 심사관 이름 및 연락처 정보에 대한 다섯 번째 요청.
2023년 3월 12일
American CryptoFed DAO LLC의 공정 통지 적극 방어 양식 S-1 파일 번호: 333-259603, American CryptoFed 심사관의 이름 및 연락처 정보에 대한 네 번째 요청.
2023년 3월 5일
American CryptoFed DAO LLC의 공정 통지 적극 방어 양식 S-1 파일 번호: 333-259603, American CryptoFed 심사관의 이름 및 연락처 정보에 대한 세 번째 요청.
2023년 2월 26일
American CryptoFed DAO LLC의 공정 통지 적극 방어 양식 S-1 파일 번호: 333-259603, American CryptoFed 심사관의 이름 및 연락처 정보에 대한 두 번째 요청.
2023년 2월 17일
American CryptoFed DAO LLC의 공정 고지 적극 방어 양식 S-1 파일 번호: 333-259603, American CryptoFed의 심사관 이름 및 연락처 정보에 대한 첫 번째 요청.
2023년 2월 17일
2023년 2월 17일
캐롤 폭스 포엘락 판사의 OIP 혐의 #20에 대한 집행부의 입증 의무 부문을 확인하기 위한 미국 크립토페드 다오 LLC의 동의에 대한 명령(주문 6898).
2023년 2월 16일
집행부의 OIP 주장 #20에 대한 집행부의 입증 의무를 확인하기 위한 AMERICAN CRYPTOFED의 신청에 대한 집행부의 반대에 대한 피신청인 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC의 답변.
2023년 2월 15일
미국 크립토페드의 OIP 주장 #20에 대한 집행부의 입증 의무를 확인하기 위한 집행부의 이의 신청에 대한 집행부의 이의 신청
2023년 2월 14일
피신청인 아메리칸 크립토페드 다오 LLC의 집행부의 OIP 주장 입증 의무 확인을 위한 신청서 #20
2023년 2월 7일
양측이 공동으로 제안한 증거 목록. 캐롤 폭스 포락 판사가 SEC 집행부와 American CryptoFed의 청문회에서 증거로 인정한 모든 증거물은 여기에서 다운로드할 수 있습니다. 이러한 전시물은 2023년 1월 19일 이후 법적 문서의 증거로 필요에 따라 인용됩니다. 독자의 편의를 위해 아직 제출되지 않은 American CryptoFed의 증거물 연대기 목록도 여기에 제공됩니다.
2023년 2월 7일
피신청인의 2023년 1월 29일 'PCAOB에 등록된 회계법인의 감사를 받은 재무제표 제출 동의안'에 대한 행정법 판사 캐롤 폭스 포엘락의 명령 번호 6897, 부서의 2023년 2월 2일 반대 의견 및 피신청인의 2023년 2월 5일 답변서.
2023년 2월 6일
피신청인 미국 크립토페드 다오 LLC의 답변서(피신청인이 PAOB에 등록된 회계법인의 감사를 받은 재무제표를 제출하라는 신청에 대한 집행부의 반대에 대한 피신청인 미국 크립토페드 다오 LLC의 답변).
2023년 2월 2일
미국 크립토페드의 PAOB에 등록된 회계법인의 감사를 받은 재무제표 제출에 대한 집행부의 반대 입장
2023년 1월 30일
피신청인 아메리칸 크립토페드 다오 LLC의 PCAOB에 등록된 회계법인의 감사를 받은 재무제표 제출 동의안
2023년 1월 20일
피신청인의 증거 채택에 관한 행정법 판사 캐롤 폭스 포엘락의 심리 후 명령(# 주문 6896)
2023년 1월 2일
피신청인의 추가 제안된 전시물에 대한 집행부의 두 가지 이의 제기에 대한 피신청인 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC의 응답
2022년 12월 22일
2022년 12월 21일
행정법 판사 캐롤 폭스 포엘락의 명령서에서 판사는 "피고는 여러 명의 부서 변호사를 증인으로 신청했습니다. 12.3 이 요청은 거부되었습니다." (# 주문 6893)‍
2022년 12월 20일
2022년 12월 19일
공청회 일정을 SEC 웹사이트에 게시해달라는 요청을 지지하는 피신청인 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC의 답변↪F_200D↩.
2022년 12월 15일
청문회 일정이 잡히면 SEC 웹사이트에 공청회 일정을 게시해달라는 미국 크립토페드의 요청에 대한 집행부의 답변.
2022년 12월 14일
청문회 일정이 잡히면 SEC 웹사이트에 공청회 일정을 게시하도록 요청하는 피신청인 AMERICAN CRYPTOFED DAO LLC의 동의.
2022년 12월 6일
2022년 12월 5일
피신청인 아메리칸 크립토페드 다오 LLC의 증인 채택을 위한 집행부 요청에 대한 동의서
2022년 11월 30일
행정법 판사 캐롤 폭스 포울락은 이 신청을 기각했습니다: "피신청인 아메리칸 크립토페드 다오 LLC의 신청에 대한 판결에 대한 동의"
2022년 11월 29일
행정법 판사 캐롤 폭스 포엘락의 명령에 따르면, 판사는 "위원회만이 2022년 11월 25일에 강조한 대로 청문회를 연기할 수 있다"고 명시하고 있습니다. (명령 번호 6886)
2022년 11월 29일
2022년 11월 28일
보다 명확한 진술을 위한 아메리칸 크립토 다오 LLC의 답변서(2022년 11월 18일 OIP에 대한 답변과 동일한 전시물을 공유)
2022년 11월 28일
1933년 증권법 제8조(d)항에 따른 행정 절차 명령에 대한 미국 크립토페드 다오 LLC의 답변.
2022년 11월 28일
2022년 11월 26일
STAY ORDER OF RELEASE NO. 6882, "2022년 11월 29일까지 공동 보고서를 협의하여 제출할 것"을 요구하는 행정법 판사 캐롤 폭스 포엘락의 결정문
2022년 11월 25일
2022년 11월 25일
권한 있는 의사 결정권자에 대한 설명 및 일정 연장 신청에 대한 적시 결정 요청 동의안
2022년 11월 25일
행정법 판사 캐롤 폭스 포엘락의 명령으로, 판사는 "OIP는 서명인이 청문회 개시를 연기할 권한을 부여하지 않는다"고 명시했습니다.
2022년 11월 23일
공청회, 사전 심리 회의 및 1933년 증권법 제8조(d)항에 따른 행정 절차 명령에 대한 답변서 제출의 세 가지 일정을 연장하는 동의안.
2022년 11월 22일
캐롤 폭스 포울락 판사는 2022년 11월 29일까지 청문회 기간, 증인 및 증거, 간략한 일정에 대해 양측이 협의하여 공동 보고서를 제출할 것을 명령했습니다. (주문 번호 6882).
2022년 11월 20일
아메리칸 크립토페드 다오 LLC의 대표로 스콧 묄러와 샤오멍 저우의 등장에 대한 공지
2022년 11월 18일
캐롤 폭스 포울락 판사는 "청문회는 WebEx를 통해 원격으로 개최할 것"을 명령했습니다. (주문 번호 6881).
2022년 11월 18일
크리스토퍼 브루크만, 크리스토퍼 카니, 마틴 저비츠, 마이클 베이커의 집행 부서의 공동 변호인 출석 통지
2022년 11월 18일
1933년 증권법 제8조(d)항에 따라 공청회 시간과 장소를 정하고 행정 절차를 개시하도록 명령합니다.
2022년 11월 6일
2022년 11월 3일
미국 크립토페드에 보낸 브루크만 씨의 이메일: RE: 미국 크립토페드 DAO LLC의 공정 고지 적극 방어 양식 10 파일 번호: 000-56339 및 양식 S-1 파일 번호: 333-259603
2022년 11월 1일
크립토페드가 집행부에 보낸 서신. Re: 미국 크립토페드 DAO LLC의 공정 통지 적극 방어 양식 S-1 파일 번호: 333-259603. 집행국의 별첨 16과 공유된 증거물
2022년 10월 31일
미국 크립토페드에 보낸 브루크만 씨의 이메일 답변: RE: 미국 크립토페드 DAO LLC의 공정 고지 적극 방어 양식 10 파일 번호: 000-56339 및 양식 S-1 파일 번호: 333-259603
2022년 10월 27일
Re: 아메리칸 크립토페드 DAO LLC의 공정 고지 적극 방어 양식 S-1 파일 번호: 333-259603. 부서의 별첨 15와 공유 전시물
2022년 10월 25일
미국 크립토페드에 보낸 브루크만 씨의 이메일 회신: RE: 미국 크립토페드 DAO LLC의 공정 고지 적극 방어 양식 10 파일 번호: 000-56339 및 양식 S-1 파일 번호: 333-259603